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Introducción:

La responsabilidad penal de las personas jurídicas establecidas en el artículo 31 bis del Código Penal requiere que las empresas implanten sistemas de control denominados sistemas de gestión compliance penal.

La única referencia  legal de la  que  disponemos para el  diseño de los sistemas de gestión compliance se encuentra en el apartado 5 el  artículo  31 bis,  si  bien dichas referencias son genéricas y en muchos casos de difícil interpretación. Por ello, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado la norma UNE 19601: 2017 “Sistemas de Gestión Compliance: Requisitos con orientación para su uso” que pretende ser el referente de diseño de los sistemas de compliance penal.

Conocer la norma, sus requisitos, saber interpretarlos, etc. es un elemento básico para el diseño   de   los   sistemas   compliance   que   todo   compliance   officers   debe   conocer, independientemente de que posteriormente vaya a certificar el sistema.

El curso está desarrollado de una forma eminentemente práctica a través del análisis de los conceptos teóricos y la posterior plasmación en su aplicación prácticas a través de los contenidos y la realización de ejercicios y casos prácticos a realizar por el alumno.

Ediciones Online

Dónde Fechas Precio  
OnLine Inicio: Inicio el 13 de Noviembre de 2017 330€  Más información
formacion a medida

Objetivos del curso/jornada:

El objetivo básico del curso Como Implantar un Sistema de Gestión Compliance Penal UNE 19601 es que el alumno, al finalizarlo, disponga de los conocimientos necesarios para implantar un sistema de gestión compliance penal de conformidad con UNE 19601 a través de las siguientes metas:

 

  • Conocer los requisitos de los sistemas de compliance penal del art. 31 bis del C.P.
  • Conocer la norma UNE 19601 y su relación con otras normas de sistemas de gestión compliance.
  • Saber analiza el contexto de la organización, definir las partes interesadas y los socios de negocio.
  • Conocer las metodoloías de evaluación de riesgos penales y saber desarrollar y documentar la evaluación de riesgos de una organización.
  • Entender lo que es un control operacional y saber diseñarlos.
  • Saber desarrollar la documentación del sistema de gestión.
  • Conocer cómo se valora el desempeño del sistema.
  • Saber diseñar el proceso de implementación del sistema.

 

Todo ello a través de los contenidos y la realización de 10 ejercicios prácticos por parte del alumno y un caso práctico final en el que el alumno diseñará un sistema de gestión compliance penal.

A quién va dirigido:

  • Compliance officers.
  • Directivos, gerentes y administradores de empresa.
  • Licenciados en derecho, económicas, empresariales, ingeniería, etc.
  • Consultores y auditores de sistemas de gestión.
  • Especialistas en sistemas de gestión.
  • Gestores y asesores de empresa.

Contenido/Programa:

  1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas.
  2. La normalización.
  3. El contexto de la organización.
  4. Liderazgo.
  5. La función compliance.
  6. Planificación.
  7. Elementos de apoyo.
  8. Operación.
  9. Evaluación del desempeño.
  10. Proceso de implantación del sistema.
  11. Caso práctico final de curso.

Profesores/Ponentes:

Juan Carlos Bajo Albarracín:

  • Presidente del Consejo General de Profesionales Compliance
  • CEO de Ampell
  • 30 años de experiencia en implantación y auditoría de sistemas de gestión.
  • Ha publicado “Auditoría de Sistemas de Gestión Compliance” (Aranzadi), la Guía Compliance Officers: ISO   19  00,   así   como,   diferentes   artículos,  guías, libros sobre sistemas de gestión y auditoría.

Metodología:

La metodología del curso es eminentemente práctica con el fin de que el alumno adquiera los conocimientos y habilidades necesarias para implantar sistemas de gestión compliance de conformidad con UNE 19601. 

La metodología de aprendizaje se fundamenta en la lectura y comprensión de los contenidos y en la valoración de los conocimientos adquiridos mediante la realización de actividades (ejercicios y casos prácticos, lecturas recomendadas., etc.) y los ejercicios de autoevaluación que deberán realizarse una vez completada la visualización del curso. 

La formación cuenta con un tutor personal que le acompañará durante todo el curso, resolviendo sus dudas e inquietudes.

Otra información de interés:

El interesado a realizar dicha formación, es recomendable que disponga de una formación formación universitaria, y no se requiere ninguna experiencia previa en compliance.

Al final del curso, el alumno recibirá una doble titulación:

  • Certificado "Chief Compliance Officer" emitido por Ampell Consultores.
  • Certificado de reconocimiento del Título por el Consejo General de Profesionales Compliance.

Los alumnos que superen el curso podrán asociarse al Consejo General de Profesionales Compliance, gratuitamente por un año.

El presente curso no puede ser bonificado por la Fundación Tripartita. 

Con la colaboración de:

Applus+ y Consejo General de Profesionales Compliance (los alumnos que superen el curso podrán asociarse al CGPC durante un año sin abono de cuota).

 



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